Національний банк у березні 2025 року застосував до шести банків та трьох небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства
Заходи впливу застосовано до:
АТ "МІБ" – штраф у розмірі 20 500 000,00 грн за порушення вимог:
АТ "БАНК "УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ" – штраф у розмірі 20 000 000,00 грн за порушення вимог:
АБ "ПІВДЕННИЙ":
1) штраф у розмірі 7 500 000,00 грн за порушення вимог:
2) штраф у розмірі 400 000,00 грн за порушення вимог частини сьомої статті 11 Закону України "Про валюту і валютні операції", пункту 6 розділу І Положення про здійснення операцій із валютними цінностями, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 2 (зі змінами), пункту 8 розділу І Положення про валютний нагляд, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 03 січня 2019 року № 13 (зі змінами), пунктів 3 та 7 Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 8 (зі змінами) (далі – Положення № 8). Порушення полягає в неналежному виконанні банком обов’язків щодо здійснення валютного нагляду, незабезпеченні здійснення всебічного аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції, неврахуванні при здійсненні валютного нагляду вимог Положення № 8, а також несвоєчасному виявленні банком окремого індикатора валютних операцій із переліку, зазначеного в додатку до Положення № 8;
АТ "ПРАВЕКС БАНК":
1) штраф у розмірі 5 000 000,00 грн за порушення вимог:
2) письмове застереження за порушення вимог частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов’язку з урахуванням вимог законодавства розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ, а також в частині відсутності у внутрішніх документах з питань ПВК/ФТ процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками;
АТ "СЕНС БАНК" – штраф у розмірі 4 100 000,00 грн за порушення вимог:
АТ АКБ "Львів":
1) штраф у розмірі 2 051 000,00 грн за порушення вимог:
2) письмове застереження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ та пункту 79 (пункту 41*) розділу IV Положення № 90 у частині неналежного виконання банком обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ та необхідні Національному банку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ;
ПТ "САНЛАЙТ ЕССЕТС І КОМПАНІЯ"** – штраф у розмірі 51 000,00 грн за порушення вимог пункту 5 розділу ІІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, затверджених постановою Правління Національного банку України від 18 грудня 2018 року № 140 (зі змінами) (далі – Правила № 140), та пункту 15 додатка до Правил № 140 у частині неподання до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у строки, визначені в Правилах № 140;
ПТ "Ломбард "ОНІКС ПЛЮС" ЧЕРНИК І К", ТОВ "ФК "ФІНТЕК МЕРКУРІЙ" – письмові застереження кожній установі за порушення вимог пункту 5 розділу ІІ Правил № 140, пункту 15 додатка до Правил № 140 у частині неподання до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у строки, визначені в Правилах № 140.
* У редакції, чинній на дату вчинення порушення.
** Зміна найменування відбулася 20 лютого 2025 року. Попереднє найменування – ПТ "ЛОМБАРД "АЛМАЗ" ПРОШУТІНСЬКИЙ Т.В. І КОМПАНІЯ".