Комісія вдосконалює порядок погодження керівників і ключових фахівців професійних учасників

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вдосконалює порядок погодження керівників і відповідальних фахівців професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків. Зміни мають уніфікувати процедури: для чинних учасників ринку онлайн-тестування через автоматизовану комплексну систему Комісії запровадили раніше, а тепер цей підхід поширюють і на ліцензійні процедури.

Завдяки такій новації після видачі ліцензії погодженими також вважатимуться працівники, які відповідають за комплаєнс, управління ризиками та внутрішній аудит, а також працівники, які мають право першого підпису. Тобто фахівцям не потрібно буде проходити цю процедуру погодження після отримання ліцензії.

Оцінювання у межах ліцензування розпочнеться з 1 січня 2027 року — після завершення технічного налаштування електронних сервісів Комісії. Удосконалені й загальні правила оцінки профпридатності. Так, результати тестування можна буде враховувати протягом шести місяців з дня проходження, якщо йдеться про аналогічну посаду або функцію та той самий вид професійної діяльності.

Напрацьовані рішення й для нестандартних ситуацій. Якщо кандидат не зміг завершити тестування через обставини непереборної сили, він зможе пройти його повторно. Для цього потрібно буде пояснити причину та підтвердити її документами.

Також уточнюється одна з підстав для відмови в погодженні: якщо на посаду або для виконання відповідної функції призначають особу, якій Комісія вже відмовила в погодженні.

Зміни мають зробити процедуру погодження прозорішою та зрозумілішою для професійних учасників і кандидатів на відповідальні посади.