Національний банк у травні 2025 року застосував до двох банків та шести небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства
Заходи впливу застосовано до:
АТ "ТАСКОМБАНК":
1) штраф у розмірі 11 000 000,00 грн за порушення вимог:
2) письмове застереження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ та пункту 79 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90 (зі змінами) (далі – Положення № 90). Порушення полягає в неналежному виконанні обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати (оформлювати, засвідчувати) на запит Національного банку достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання банком вимог законодавства в сфері ПВК/ФТ та необхідні Національному банку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства в сфері ПВК/ФТ;
АТ "УКРСИББАНК" – штраф у розмірі 2 000 000,00 грн за порушення вимог пункту 4 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки існуючих клієнтів;
ТОВ "НоваПей":
1) штраф у розмірі 90 658 967,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
Зазначене призвело до:
2) письмове застереження за порушення вимог:
3) письмове застереження за порушення вимог частини другої статті 9 Закону України "Про валюту і валютні операції" (далі – Закон про валюту), що полягає у здійснені валютних операцій з надання фінансових платіжних послуг з транскордонних переказів валютних цінностей з України з рахунків, відкритих установою клієнтам–фізичним особам, без наявності ліцензії Національного банку на здійснення таких валютних операцій;
ТОВ "ПрофітГід" – штраф у розмірі 6 382 410,00 грн за порушення вимог:
Зазначене призвело до:
ПТ "ЛОМБАРД ПАРУС" – штраф у розмірі 799 000,00 грн за порушення вимог:
ТОВ "СТАР ФАЙНЕНС ГРУП" – штраф у розмірі 595 000,00 грн за порушення вимог:
ТОВ "ФК "Є ГРОШІ" – штраф у розмірі 595 000,00 грн за порушення вимог:
ТОВ "ФК "ЛІБЕРТІ ФІНАНС" – штраф у розмірі 17 000,00 грн за порушення вимог частини першої статті 10 Закону про валюту та пункту 6 розділу II Правил № 140, що полягає в допущенні суттєвих помилок в інформації (статистичній звітності) про валютні операції, поданій установою до Національного банку.
* У редакції, чинній на дату вчинення порушення.