Національний банк у червні 2025 року застосував до двох банків та двадцяти однієї небанківської фінансової установи заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства
Заходи впливу застосовано до:
АТ "КРИСТАЛБАНК":
1) штраф у розмірі 20 272 500,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі – Закон про ПВК/ФТ) у частині невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
Зазначене призвело до:
2) письмового застереження за порушення, зокрема, вимог:
АТ "АБ "РАДАБАНК":
1) штраф у розмірі 15 000 000,00 грн за порушення вимог:
2) письмового застереження за порушення, зокрема, вимог:
ПрАТ "СК "УЛЬТРА АЛЬЯНС" – штраф у розмірі 5 665 179,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
Зазначене призвело до:
ТОВ "ФК "ЦЕНТРОФІНАНС":
1) штраф у розмірі 255 000,00 грн за порушення вимог:
2) штраф у розмірі 17 000,00 грн за порушення вимог частини першої статті 10 Закону України "Про валюту і валютні операції" (далі – Закон про валюту) та пункту 6 розділу IІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, затверджених постановою Правління Національного банку України від 18 грудня 2018 року № 140* (зі змінами) (далі – Правила № 140), що полягає в допущенні суттєвих помилок в окремій інформації (статистичній звітності) про валютні операції, а також порушення вимог пункту 5 розділу IІ Правил № 140 та пункту 31 додатка до Правил № 140, що полягає в неподанні установою до Національного банку окремої інформації (статистичної звітності) про валютні операції;
3) письмове застереження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, абзацу першого пункту 79 розділу ІV Положення № 90 у частині неналежного виконання установою обов’язку подавати на запити Національного банку в повному обсязі достовірну інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання установою вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ та необхідні Національному банку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ;
ТОВ "ПРЕМІУМ ФІНАНС":
1) штраф у розмірі 200 000,00 грн за порушення вимог:
2) письмове застереження за порушення вимог частини дев’ятої статті 11 Закону про валюту та пункту 15 Постанови № 165 у частині ненадання на запит Національного банку (інспекційної групи) інформації (пояснень) у визначений у запиті строк;
ТОВ "ФК "ЛІБЕРТІ ФІНАНС" – штраф у розмірі 200 000,00 грн за порушення вимог пункту 5 Постанови № 165 у частині незабезпечення обладнання приміщення окремого структурного підрозділу установи системою технологічного відеоконтролю, яка забезпечує обов’язкову реєстрацію та архівацію відеосигналу із зони робочого місця працівника цього структурного підрозділу, який здійснює операції із торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, зони клієнтів біля робочого місця працівника цього структурного підрозділу та входу / виходу клієнтів до/з приміщення зазначеного структурного підрозділу строком не менше ніж 14 діб, а також технічну можливість надання на вимогу уповноважених працівників Національного банку (інспекційної групи) під час проведення виїзної перевірки цього структурного підрозділу доступу до перегляду даних відеоархіву за конкретний проміжок часу;
ПТ "САНЛАЙТ ЕССЕТС І КОМПАНІЯ", ТОВ "ВФС УКРАЇНА", ТОВ "ФК "ДІДЖИТАЛ ФІНАНС", ТОВ "СИСТЕМНИЙ ФІНАНСОВИЙ КОНСАЛТИНГ", ТОВ "ФК "ФІН-РАНГ", ТОВ "ФК "МЕГА ФІНАНС" – штрафи у розмірі 51 000,00 грн кожній установі за порушення вимог пункту 5 розділу ІІ Правил № 140, та пунктів 14, 15 додатка до Правил № 140 у частині неподання до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ, неподання до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у строк, визначений Правилами № 140;
ПТ "ЛОМБАРД ПЛАТИНУМ СКАРБ", ПТ "ЛОМБАРД "ГАЛИЦЬКИЙ", ПТ "ЛОМБАРД "ПРО100КРЕДИТ", ТОВ "ФК "ТАЙГЕР ФІНАНС", ТОВ "ФК "АВРА ФІНАНС", ТОВ "ФК "АЛЬКОР КЕПІТАЛ", ТОВ "СБ "ЕКСЕЛЬСІОР ПРАЙМ", ТОВ "ФК "КРЕДИТ-КАПІТАЛ", ТОВ "СБ "СМАРТПРОГРЕС", ТОВ "ТУГАТО-УКРАЇНА", ТОВ "КРЕДІТ ІНВЕСТМЕНТ ГРУП" – письмові застереження кожній установі за порушення вимог пункту 5 розділу ІІ Правил № 140, пунктів 14 та/або 15 додатка до Правил № 140 у частині неподання до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ, неподання до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у строк, визначений Правилами № 140.
* У редакції, чинній на дату вчинення порушення.