Національний банк у січні 2025 року застосував до одного банку та двох небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства
Заходи впливу застосовано до:
АТ "БАНК КРЕДИТ ДНІПРО":
1) штраф у розмірі 10 051 000,00 грн за порушення вимог:
2) штраф у розмірі 17 000,00 грн за порушення вимог частини першої статті 10 Закону України "Про валюту і валютні операції", пункту 6 розділу ІІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, затверджених постановою Правління Національного банку України від 18 грудня 2018 року № 140* (зі змінами) (далі – Правила № 140), у частині подання до Національного банку інформації (статистичної звітності) про валютні операції з помилкою;
3) письмове застереження за порушення вимог:
ТОВ "ФК "ФІНОФІС":
1) штраф у розмірі 51 000,00 грн за порушення вимог частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою обов’язку з урахуванням вимог законодавства розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ;
2) письмове застереження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, пункту 79 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 04.04.2024 № 37) (зі змінами). Порушення полягає в неналежному виконанні установою обов’язку подавати на запити Національного банку в повному обсязі достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання установою вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ та необхідні Національному банку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ;
ПрАТ "СК "НАДІЙНА" – письмове застереження за порушення вимог:
* У редакції, чинній на дату вчинення порушення.